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球琛比分足球即时比分:业绩超三成的业务被叫停 南京证券是否处境艰难?

时间:2019/12/7 20:00:17   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: 江苏证监局指出,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。  行家注意到,修订于2018年的《股票质押式...
         江苏证监局指出,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。

  行家注意到,修订于2018年的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》,相关条款如下:

  第五条    证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上交所据此对其交易规模进行前端控制。

  第七十二条    证券公司应当建立融入方融入资金跟踪管理制度,采取措施对融入资金的使用情况进行跟踪。证券公司发现融入方违反本办法第二十二条第一款规定使用资金的,应当督促融入方按照协议约定采取改正措施,相关改正完成前不得继续向融入方融出资金;未按照协议约定采取改正措施的,证券公司应当要求融入方提前购回。

  对此,南京证券表示,公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题,公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展。

  信用业务贡献近四成业绩

  公开资料显示,南京证券在2013年7月获得沪深交易所确认开展股票质押式回购业务。至今已有六年多时间。

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